En Banco Regional, buscamos cumplir y actuar en todo momento de acuerdo a las regulaciones locales y recomendaciones internacionales en materia de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y Anticorrupción. Estas normas y la Cultura de Cumplimiento, establecida por el Directorio de Banco Regional, las cuales se fundan en los valores de Integridad, Profesionalismo y Actitud Positiva, permean en el actuar de los miembros de Banco Regional S.A.E.C.A.
El Departamento de Cumplimiento, fomenta el negocio de Banco Regional S.A.E.C.A., estando plenamente comprometido a cumplir con los más altos estándares en la materia y contando con el apoyo permanente del Directorio en este sentido. Todos los miembros de Banco Regional S.A.E.C.A. se encuentran alineados a cumplir con estos estándares bajo el lema “Todos somos Cumplimiento”.
Banco Regional por medio de sus Políticas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y de Anticorrupción, se encuentra comprometido con la sociedad, buscando desde el sector financiero apoyar el esfuerzo realizado a nivel país para combatir los flagelos de lavado de activos, financiamiento al terrorismo y corrupción. En este sentido apoya y fomenta la relación comercial con los clientes y otras partes interesadas, buscando ser un aliado y asesor para que los mismos lleven a cabo un negocio transparente, en cumplimiento de las leyes y regulaciones locales en la materia.
El Departamento de Cumplimiento busca proteger la reputación de Banco Regional, como un activo clave para mantener las relaciones con nuestros clientes, proveedores, corresponsales, funcionarios y con la sociedad en general.
Uno de los riesgos claves para la reputación del Banco y que es propio del sector financiero es verse involucrado o pasar a ser un vehículo para la realización de actividades ilícitas tales como el lavado de activos, financiamiento al terrorismo y corrupción. Es por este motivo que Banco Regional ha implementado políticas, procedimientos y controles que buscan mitigar este riesgo en cumplimiento de la regulación local y estándares internacionales; entre los que se puede mencionar:
Ley 1015/97 - “Que previene y reprime los actos ilícitos destinados a la legitimación de dinero o bienes”. [Descargar]
Ley N° 3.783 – “Que modifica varios artículos de la ley Nº 1.015/97. “Que previene y reprime los actos ilícitos destinados a la legitimación de dinero o bienes”. [Descargar]
Ley 6.497/19 Que modifica las disposiciones de la Ley 1015/1997 “Que previene y reprime los actos ilícitos destinados a la legitimación de dinero o bienes” y su modificatoria Ley Nº 3783/2009. [Descargar]
Ley N° 4024 – “Que castiga los hechos punibles de terrorismo, asociación terrorista y financiamiento del terrorismo”. [Descargar]
Ley 6.408 Que modifica el artículo 3° de la Ley 4024/2010 “Que castiga los hechos punibles de terrorismo, asociación terrorista y financiamiento del terrorismo” [Descargar]
Resolución Nro. 70/2019 – “Por la cual se aprueba el Reglamento de Prevención del Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo basado en un Sistema de Gestión de Riesgos para los Bancos y Financieras supervisados por la Superintendencia de Bancos del Banco Central del Paraguay”. [Descargar]
Resolución Nº 50/2019 emanada de la SEPRELAD - 'Por la cual se aprueba el reglamento de identificación de Personas Expuestas Políticamente y las medidas de Debida Diligencia a ser aplicadas, por los sujetos obligados determinados en las normas ALA/CFT de la República del Paraguay, conforme a un Enfoque Basado en Riesgos' [Descargar]
40 Recomendaciones del GAFI.
Pautas de Basilea sobre la Debida Diligencia de Clientes para los Bancos.
Administración Consolidada de Basilea del Riesgo de Conocer al Cliente.
Principios Wolfsberg
USA patriot act.[Descargar]
The Wolfsberg Group.[Descargar]
- Anexo I [Descargar]
- Anexo II [Descargar]
